项目

名 称

学科领域

企业管理

起止时间

2008.4～2009.4

负责人

马毅

成    员

郭强 王娜

经费

预算总额

人民币4万元

    随着证券、期货市场火爆，期货交易与风险控制受到期货公司、各种投资者越来越多的关注，客户比例和规模也在不断扩大。客户由原来单一保值型向投资、保值、增值多方向发展。而期货行业本身就是高风险的行业，相对其他投资市场，客户更需要专业的技术及风险管理指导。在选择期货交易平台上，期货公司提供的技术及风险管理服务质量水平也是客户重要参考内容。

我国的股指期货呼之欲出，股指期货交易客户资源将给经纪公司带来巨大的市场份额。但风险管理方面仅靠期货交易制度约束是不够的，目前，国内外对客户风险管理评价系统有所研究，有很多经验和制度可以借鉴。

 

    本项目拟以珠江期货公司为个案，研究和探讨民营期货经纪公司客户市场开发及风险技术指导，一方面总结国内外成功经验；另一方面为企业量身定做一套风险评价管理体系，以期了解目标客户需求，完善风险管理服务。

本项目将重点以以下内容展开研究：

1、研究如何对客户的管理。期货经纪公司在审查客户资格条件、资金来源和资信状况，评估资金来源与交易风险的互动关系；以期提高对客户风险控制服务水平，并有效的利用客户资源。

2、研究如何加强对雇员的管理。经纪公司如何提高雇员的期货知识水平和执业技能；加强内部监督，加强员工的职业道德教育；培养高品质的客户经理。组建专业化的企业团队。

3、研究完善结算与风险管理制度和措施的管理。在公司按交易所和证监会的规定的内部结算与风险管理制度下，如何监督管理客户适度持仓；避免过度交易，完善客户风险管理。

4、开发机制自我监督和检查。在接受证监会和交易所的监督与检查基础上，企业还应设置针对性的内部控制体系，避免恶性重大风险事故的发生。

1、    提供部分典型客户详细资料；

2、    提供公开的客户交易及公司财务数据；

3、    提供对期货公司状况调研配合及人力支持；